По данным The Wall Street Journal, контролирующие органы Великобритании и США приняли решение о наложении штрафов на крупнейшие финансовые учреждения этих стран - HSBC Holdings, Royal Bank of Scotland, UBS, Citigroup и J.P. Morgan Chase. Все они допустили однотипные нарушения, улучшая собственное положение на валютном рынке в ущерб интересам клиентов. Британская инспекция по контролю за деятельностью финансовых организаций (FCA) наложила на банки взыскания на сумму $1,7 млрд, комиссия по торговле товарными фьючерсами США (CFTC) – на $1,4 млрд.
Согласно данным, полученным в ходе расследования FCA, финансовые учреждения воспользовались слабым контролем за трейдерами на спотовых рынках государств G10. Нарушения имели место в январе 2008 – октябре 2013 года. Собственные интересы банки поставили выше клиентских, а также выше интересов финансовой системы Британии. Также финучреждениям вменяется нежелание снизить риски, обусловленные конфиденциальностью и нормами ведения торгов. Иначе говоря, трейдеры регулярно обменивались сведениями о заявках клиентов на покупку и продажу валюты. Это позволило им изменять в выгодную для себя сторону ключевой валютный индикатор – так называемый лондонский фиксинг.
Из британских банков наибольшую сумму придется заплатить UBS - €371 млн. FCA, а также $139 млн – швейцарскому регулирующему органу Finma. Все оштрафованные банки обязаны пересмотреть процедуру валютного трейдинга в соответствии с одобренными FCA поправками. Кроме того, FCA продолжает следствие по делу о махинациях Barclays на рынке Forex.
Из американских банков наибольшие штрафы ожидают Citibank и JPMorgan – по $310 млн. Эти финансовые учреждения, а также RBS и HSBC, в 2009-2012 годах допустили нарушения в ходе валютных торгов. Они также обязаны изменить внутренние правила торгов согласно изменениям, подготовленным CFTC.
В конце октября стало известно о готовности финансовых учреждений к оплате штрафов за манипуляции на Forex. Банки сообщили о формировании специальных финансовых резервов. Citigroup отложил на оплату претензий $600 млн, RBS – $640 млн, Barclays - $800 млн, Royal Bank of Scotland - $640 млн. HSBC объявил о намерении создать резерв в ноябре.
